Governo societario e conformità
Miscellanea / / December 03, 2023
Come ridurre al minimo il rischio di problemi finanziari e legali? Come evitare un audit di rollback? Come evitare reclami da parte delle autorità di regolamentazione? Quali standard qualitativi dovrebbe soddisfare un’azienda moderna?
Il concetto di “conformità” ci è arrivato dall’Occidente. Le aziende internazionali sono state le prime a introdurlo nel mercato russo. È generalmente accettato che si trattasse di banche e altri rappresentanti del settore finanziario, dove erano particolarmente esigenti in termini di rispetto degli standard di qualità e di organizzazione estremamente chiara di tutti i processi.
Oggi è difficile immaginare un'azienda seria in qualsiasi campo di attività che non si impegni a soddisfare i migliori standard di qualità. Molte organizzazioni hanno istituito dipartimenti di conformità. Un manager moderno non può lavorare senza conoscere i principi di compliance, poiché questi aiutano a minimizzare i rischi, sia finanziari che reputazionali.
Il corso è finalizzato a migliorare le competenze dei manager nel campo della gestione del rischio economico. Scopo del corso: insegnare le basi del controllo interno e della compliance, nonché le moderne tecniche di governance e controllo aziendale.
Durante le lezioni si studierà l'esternalizzazione della fornitura di sicurezza economica, si considereranno le cause dei conflitti aziendali e le principali modalità per neutralizzarli, rischi di conformità e loro minimizzazione, principi per la creazione di documenti interni di un'impresa per prevenire la corruzione, metodi per condurre controlli anti-tangenti, rischi fiscali in un accordo contrattuale lavoro.
Il corso è consigliato a: top manager e dirigenti senior, revisori interni e dipendenti del servizio di controllo interno, nonché commercialisti, avvocati e dirigenti di organizzazioni del settore pubblico.
Cosa fornisce questo corso?
Carriera: un vantaggio rispetto ai colleghi in termini di comprensione della promozione e della gestione all'interno dell'azienda, dialogo più efficace con i top manager e i proprietari dell'azienda.
Controllo efficace sul lavoro del dipartimento e del personale, riducendo il rischio di frode da parte dei dipendenti dell'azienda.
Controllo finanziario più efficace. Ridurre i costi aziendali.
Stabilità: riduzione del rischio di diventare vittima di frode, violazione della legge nell'esercizio dei poteri gestionali.
Questo è un corso strategico. Se un giorno vuoi diventare un leader e non lavorare come artista per tutta la vita, ne hai bisogno. Se sei già un manager, questo corso ti aiuterà a ridurre il rischio di problemi finanziari e legali.
Imparerai:
-gestire con successo l'azienda;
-ridurre i rischi delle attività aziendali e il rischio del manager;
-aumentare la competitività nel mercato del lavoro.
Lo saprai:
-Struttura delle organizzazioni e governo societario.
-Tipi, forme e tipi di organizzazioni commerciali.
-Governo aziendale moderno.
-Principi fondamentali del controllo interno. COSO. SOX
-Sanzioni internazionali anti-russe da parte di USA e UE;
-Pagamenti e trasferimenti verso l'UE e gli USA con una persona giuridica russa;
-Conformità ai requisiti fiscali internazionali.
Modulo 1. Concetti base di compliance e controllo interno (4 ac. H.)
-Struttura delle organizzazioni e governo societario.
-Tipi, forme e tipi di organizzazioni commerciali.
-Governo aziendale moderno.
-Organi di controllo delle organizzazioni.
-Principi di esercizio dell'autorità in una posizione di leadership in vari tipi di organizzazioni.
-Il controllo interno: concetto e origini.
-Il concetto di controllo interno.
-Controllo interno in una società straniera, stato russo e organizzazione commerciale.
-Principi fondamentali del controllo interno. COSO. SOX.
-Conformità.
-Il concetto di conformità. Il rischio di compliance e la sua gestione. Esempi di implementazione del rischio di compliance.
-Minimizzazione e ottimizzazione del rischio di conformità in una posizione dirigenziale.
Introduzione al Modulo 2.
Modulo 2. Reclami e sanzioni da parte delle autorità di vigilanza russe e straniere (6 ac. H.)
-Reclami e sanzioni da parte delle autorità di vigilanza russe.
-Rischi tipici di conformità nel campo della legislazione fiscale, del lavoro e antimonopolistica;
-Ottimizzazione dei rischi di cui sopra in una posizione di leadership.
-Conformità alla legge federale-115.
-Caratteristiche del processo di vigilanza e dei procedimenti legali in Russia.
-Reclami e sanzioni da parte di autorità di vigilanza estere.
-Sanzioni internazionali anti-russe da parte di USA e UE.
-Pagamenti e trasferimenti verso l'UE e gli USA con una persona giuridica russa.
-Conformità ai requisiti fiscali internazionali.
Introduzione al Modulo 3.
Modulo 3. Frode: interna ed esterna (6 ak. H.)
- Frode esterna.
-Rischio di concludere un accordo con una controparte senza scrupoli: misure per ridurre e ottimizzare.
-Greenmail, ricatto, attacchi informatici, attacchi di raider.
-Informazioni di sicurezza.
-Caratteristiche della supervisione e dei procedimenti legali in Russia in caso di “frode esterna”.
-Frode interna.
-Frode da parte del personale durante gli appalti.
-Frodi da parte del personale in termini di vendite.
-Frode da parte del personale in termini di presa del controllo della società.
-Conclusioni finali sul corso.