Sicurezza aziendale - corso gratuito della Russian School of Management, formazione, data: 6 dicembre 2023.

Esperto nella tutela delle imprese dai procedimenti penali per reati fiscali ed economici, avvocato presso il Collegium di Mosca “Knyazev and Partners”

Costruire un sistema di sicurezza aziendale
• Rischi, pericoli e minacce per le attività dell'impresa. Valutazione completa dello stato di sicurezza dell’impresa. I concetti di “minaccia” e “rischio” dal punto di vista della sicurezza di un'impresa non statale. Classificazione generale delle minacce alla sicurezza per le imprese non statali. Le principali minacce alla sicurezza di un'impresa non statale. Modi di base per identificare le minacce. Algoritmo per condurre una valutazione completa dello stato di sicurezza di un'impresa. Criteri di valutazione. Trarre conclusioni sull'attuale livello di sicurezza dell'azienda e sulle sue esigenze per KSOS.
• Sviluppo del concetto di un sistema di sicurezza integrato (ICSS) per l'impresa. Quadro normativo moderno per il funzionamento del KSOB dell'impresa. Principi fondamentali della sicurezza aziendale. Un approccio sistematico per garantire in modo efficace la sicurezza aziendale. Algoritmo per lo sviluppo di un concetto per garantire la sicurezza aziendale. Algoritmo per lo sviluppo di un sistema di sicurezza aziendale completo. Atti normativi e legali di base per la creazione e il funzionamento del KSOB dell'impresa.
• Gli elementi principali del KSOB dell'impresa. La struttura delle relazioni, i principi di creazione e funzionamento, i compiti principali e la garanzia della fattibilità del KSOB dell'impresa. Modello funzionale di un tipico sistema di sicurezza aziendale. I compiti principali che devono affrontare gli elementi strutturali di un sistema di sicurezza aziendale standard. Principi di base per la creazione di elementi strutturali di un sistema di sicurezza aziendale standard. Principi di base della fattibilità e dell'efficacia di un tipico sistema di sicurezza aziendale.
• Modalità operative del KSOS aziendale. Ragioni e principi dei cambiamenti di regime. Modalità operative di base del KSOB. Mappe delle modalità operative. I motivi principali per modificare l'attuale modalità operativa del KSOB.
• Funzionamento dell'impresa in condizioni estreme. “Piani di crisi”: sviluppo, implementazione e sperimentazione in azienda. I compiti principali che il sistema di sicurezza deve affrontare in condizioni operative estreme dell'impresa. Contenuto del pacchetto, suo sviluppo, condizioni di ammissione, misure di base per introdurre un sistema di sicurezza nei lavori attuali. Modi per preparare i dipendenti ad azioni efficaci nel quadro dell'attuazione del piano di crisi.
• Procedura per condurre un audit di sicurezza. Tipi di audit del sistema di sicurezza aziendale e relativi compiti Algoritmo per condurre un audit completo del sistema di sicurezza aziendale.
• Criteri per valutare l'efficacia delle attività del KSOB. Principali criteri di valutazione. Determinazione del livello di efficienza professionale del CSOB dell'impresa. Efficienza economica delle attività del KSOB.

Modalità segreto commerciale. Procedimenti riservati. Problemi attuali di protezione dei dati personali
• Costruire un sistema di gestione del rischio
• Principali indicazioni di tutela delle informazioni riservate in azienda
• Segreti

Frode aziendale. Audit interni e indagini
• Proteggere l'azienda dalle frodi aziendali.
• Tipologie di frode aziendale. Concetto del triangolo antifrode. Gli scenari più tipici di frode aziendale da parte dei dipendenti. Segnali di frode aziendale da parte dei dipendenti. Scenari di frode aziendale da parte dei dirigenti.
• Segni qualificanti di frode. Segni diretti e indiretti di frode aziendale. Segni di frode aziendale identificati sulla base dell'analisi dei rapporti con i partner commerciali nell'ambito delle relazioni di diritto civile.
• Segni di frode aziendale identificati sulla base dell'analisi del comportamento dei dipendenti. Il concetto di sintomi di frode in relazione ai fattori umani. Tecniche psicologiche utilizzate per calcolare schemi fraudolenti. Costruire relazioni tra dipendenti. Servizi e personale di sicurezza per individuare e reprimere le frodi aziendali.
• Segnali indiretti di frode aziendale associati a carenze nel controllo interno (mancata separazione dei compiti, mancanza di sicurezza fisica, mancanza di controlli indipendenti, mancanza di autorità adeguate, mancanza di documenti pertinenti e registrazioni, ecc.).
• Tutela degli interessi economici dell'azienda da operazioni fraudolente. Piano d'azione generale per combattere la frode (prevenzione, individuazione, indagine). Individuazione delle posizioni aziendali a rischio fraudolento. Modi chiave per eliminare le opportunità di frode aziendale.
• Misure organizzative, del personale e di controllo per prevenire le frodi aziendali. Il rapporto tra il servizio di sicurezza dell'azienda e le agenzie investigative governative e le forze dell'ordine in relazione a avvio di procedimenti penali per atti classificati ai sensi dell'articolo 159 del codice penale della Federazione Russa (frode).
• Procedure per lo svolgimento di audit interni e indagini finanziarie.
• Cos'è un audit interno e in quali casi viene effettuato. Motivi per realizzarlo. Elaborazione di una matrice di ispezione.
• Caratteristiche di conduzione di audit interni sulle azioni illegali più tipiche dei dipendenti dell'azienda. La procedura per l'interazione tra le divisioni dell'impresa nel processo di conduzione di un audit interno. Norme procedurali che devono essere seguite durante la sua attuazione.
• Utilizzo del poligrafo (macchina della verità) durante lo svolgimento di indagini aziendali interne (ispezioni). Poligrafo a contatto o senza contatto, quale è meglio? Aspetti giuridici e organizzativi della questione. È possibile ingannare un poligrafo?
• Documentazione dei risultati dell'audit interno. La capacità di utilizzare i risultati come prova della colpevolezza del dipendente. Formazione e procedure per l'archiviazione dei file di nomenclatura con i risultati delle ispezioni.
• Indagini finanziarie nel lavoro contrattuale della società. Cos’è la contabilità forense? Revisione delle norme per l'attuazione dei rapporti giuridici civili. Analisi delle istruzioni per il lavoro in appalto.
• Analisi delle procedure decisionali nel lavoro in appalto. Metodi per calcolare i segni di affiliazione dei dipendenti di un'organizzazione con aziende parti di contratti.
• Raccolta e analisi delle informazioni sulle controparti aziendali per la presenza di rischi economici. Individuazione di controparti dubbie, transazioni commerciali e finanziarie non standard ed economicamente ingiustificate. Rischi fiscali. Individuazione di abusi durante gare e concorsi.
• Analisi documentale dei rapporti civilistici di una società dal punto di vista del calcolo degli indizi di frode societaria. Analisi dei documenti finanziari dal punto di vista delle leggi empiriche (legge di Benford). Segni di falsificazione di documenti.
• Analisi del sistema degli appalti e della realtà dei prezzi. Ispezioni non programmate (audit) dell'inventario e della proprietà aziendale.
• Esame anticorruzione dei contratti. Analisi dei contratti conclusi dalla società dal punto di vista dei rischi economici, nonché della fattibilità economica.
• Controlli sui dipendenti dell'azienda che ricoprono incarichi a rischio corruzione (frode). Analisi dei poteri e delle prestazioni di un dipendente in azienda. Conversazioni e interviste.
• Esperienza internazionale e standard aziendali per la tutela delle imprese dai reati finanziari. Atti antifrode internazionali (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).

Raccolta e analisi delle informazioni nella valutazione dell'affidabilità delle controparti
• Minacce esterne alla sicurezza aziendale. Metodi moderni di concorrenza sleale e modi per contrastarli. Una definizione generale dei concetti “minaccia” e “minaccia esterna” dal punto di vista della sicurezza aziendale. Le principali minacce esterne alla sicurezza aziendale. Metodi moderni di concorrenza sleale. Le principali modalità per contrastare le modalità di concorrenza sleale.
• Determinare la possibilità di conseguenze negative e la loro neutralizzazione. Principali tipologie di conseguenze negative. Metodi di base per neutralizzare le conseguenze negative.
• Business intelligence come strumento per ottenere un vantaggio competitivo. Quadro normativo e giuridico per il funzionamento. Fonti di informazione quando si conduce la business intelligence. "Business Intelligence" e "vantaggio competitivo". I principali scopi e obiettivi della business intelligence. La business intelligence come strumento per il vantaggio competitivo. Quadro normativo e giuridico per il funzionamento. Fonti e metodi per ottenere informazioni durante lo svolgimento della business intelligence.
• Il ruolo della business intelligence in un sistema di sicurezza aziendale completo. Mezzi tecnici per condurre la business intelligence. Modello funzionale di un tipico sistema di sicurezza. Mezzi tecnici per condurre la business intelligence.
• “Guerre competitive”: strategia e tattica per sopravvivere nel mercato. Lo spionaggio commerciale nelle condizioni moderne: argomenti di condotta, metodi e tecniche di accesso a fonti di informazione chiuse. Metodi per identificare e localizzare le conseguenze. "Guerre competitive", "strategia" e "tattica". Strategia e tattica per la sopravvivenza nel mercato, dal punto di vista del sistema di sicurezza. “Spionaggio” e “spionaggio commerciale” Oggetto dello spionaggio commerciale. Le principali modalità di accesso alle fonti di informazione chiuse. Metodi fondamentali per individuare atti di spionaggio commerciale. Metodi di base per localizzare gli attacchi di spionaggio commerciale.

I rischi giuridici penali: nozione, individuazione, riduzione
• Tendenze moderne nella politica giuridica penale dello Stato nel campo degli affari: miglioramento della regolamentazione giuridica penale nel settore relazioni economiche, rafforzando la lotta contro i sistemi di tangenti, creando condizioni paritarie per l’amministrazione fiscale per tutti contribuenti.
• Tipologie di rischi. La probabilità del loro verificarsi, cause e conseguenze.
• Rischi di avvio di procedimenti penali.
• Probabilità che si verifichino rischi.
• Schemi di rollback. Fatti che indicano cospirazione.
• Frode.
• Reati e crimini tributari.
• Ragioni per la realizzazione dei rischi.
• Avviare un procedimento penale e condurre un'indagine di polizia.
• Fasi di verifica di polizia. Raccolta di informazioni da parte della polizia.
• Algoritmo per lavorare con le richieste della polizia.
• Analisi delle tipiche attività di ricerca operativa.
• Conseguenze del procedimento penale.
• Raccomandazioni pratiche per ridurre al minimo i rischi.
• Piano d'azione prima e dopo l'arrivo degli agenti di polizia.
• Metodi di protezione contro azioni illegali.
• Prevenzione dei rischi. Il valore della prevenzione.